序言：作為思想的載體和知識的探索者，寫作是一種獨(dú)特的藝術(shù)，我們?yōu)槟鷾?zhǔn)備了不同風(fēng)格的5篇市場經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成要素，期待它們能激發(fā)您的靈感。

篇1

一、對監(jiān)管者缺乏監(jiān)管的證券監(jiān)管博弈分析

證券監(jiān)管博弈模型的博弈雙方是證券監(jiān)管者和被監(jiān)管者。從證券監(jiān)管的實(shí)踐來看，證券監(jiān)管者是多元化的，可以是國家也可以是證券業(yè)協(xié)會或者證券交易商協(xié)會，還可以是證券交易所或者別的什么機(jī)構(gòu)。不過幾乎各國的證券監(jiān)管都是由政府部門、行業(yè)協(xié)會和證券交易所共同完成。我國采取的也是這種模式:由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)代表政府進(jìn)行強(qiáng)制性監(jiān)管，證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織進(jìn)行自主監(jiān)管。至于被監(jiān)管者，籠統(tǒng)的說就是整個證券市場，即證券市場的參與者以及他們在證券市場上的活動和行為。不過絕大多數(shù)國家都把證券監(jiān)管的直接對象定位于證券市場的參與者，具體包括發(fā)行各種證券的籌資者(政府、企業(yè))、投資各種證券的投資者(政府、企業(yè)、個人)、為證券發(fā)行和證券投資提供各種服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券托管公司、證券投資咨詢公司、證券律師、會計師和評估師)，以及為證券發(fā)行和證券投資提供各種融資、融券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個人。

實(shí)施證券監(jiān)管對于監(jiān)管者是有成本的，即監(jiān)管者的行政成本。為了實(shí)施監(jiān)管，監(jiān)管者需要設(shè)立監(jiān)管部門來專門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施有關(guān)條例和細(xì)則(如證券發(fā)行審核、證券稽查等)，這一過程中自然需要耗費(fèi)人力、物力以及監(jiān)管人員進(jìn)行知識更新所必需的時間和精力，并且監(jiān)管越嚴(yán)格行政成本越高，為了分析方便，假設(shè)監(jiān)管者只有兩種純策略選擇，分別為低成本(low cost)的普通監(jiān)管(監(jiān)管成本為cl)和高成本(high cost)的嚴(yán)格監(jiān)管(監(jiān)管成本為ch.chcl) 。

實(shí)施證券監(jiān)管對于被監(jiān)管者也是有成本的，即被監(jiān)管者的奉行成本。被監(jiān)管者為了遵守或者符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定不得不承擔(dān)額外成本，如為按照規(guī)定保留記錄而雇傭?qū)Ｈ说馁M(fèi)用、提供辦公設(shè)施和材料的費(fèi)用、聘請專門中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用等，只不過這種奉行成本以抵減收益的形式存在。在利益的驅(qū)使下，被監(jiān)管者有可能為了增加收益(包括一非法收人)、降低成本(包括奉行成本)而進(jìn)行違規(guī)操作。所以假設(shè)被監(jiān)管者的純策略選擇是遵紀(jì)守法或違規(guī)操作。若遵紀(jì)守法則可穩(wěn)定獲得收益凡(已扣除了證券監(jiān)管的奉行成本);若違規(guī)操作且未被查處，則可獲得超額收益(違法所得或降低的奉行成本)r ( reward )，但若被查處則不但要沒收非法所得，而且還會被處以罰款，此時的罰沒總成本為p( punishment )。進(jìn)一步假定，在被監(jiān)管者出現(xiàn)違規(guī)行為的情況下，低成本的普通監(jiān)管是查不出來的，而一旦監(jiān)管部門采用高成本的嚴(yán)格監(jiān)管，就一定能予以查處并處以罰款。

基于前述假設(shè)，考慮到證券市場上博弈雙方得益信息的可獲得性，建立證券市場上監(jiān)管者與被監(jiān)管者的完全信息靜態(tài)博弈，并用矩陣形式示如表1。

利用劃線法可以很容易地找出該博弈的純策略納什均衡:監(jiān)管者實(shí)施普通監(jiān)管，被監(jiān)管者進(jìn)行違規(guī)操作。最終結(jié)果是:監(jiān)管者雖然付出了一定的監(jiān)管成本卻毫無作用;一部分被監(jiān)管者違規(guī)操作獲得了超額收益但卻使其它的證券參與者遭受損失。顯然，這是一個低效率的組合，只會加重證券市場的不規(guī)范性，違背了實(shí)施證券監(jiān)管的初衷。

二、對監(jiān)管者實(shí)施監(jiān)管的證券監(jiān)管博弈

若我們對證券監(jiān)管部門實(shí)施監(jiān)管，那又會是個什么樣子呢?這里讓我們進(jìn)一步假設(shè)，如果監(jiān)管者通過嚴(yán)格監(jiān)管查處了被監(jiān)管者的違規(guī)行為，就會得到一定的鼓勵b(bonus)，這種鼓勵既可以表現(xiàn)為物質(zhì)獎勵(比如來自違規(guī)者的罰款，用以增加辦公經(jīng)費(fèi))，也可以表現(xiàn)為社會公眾對其褒揚(yáng)帶來的精神鼓勵，或者兼而有之;但是如果監(jiān)管者為了節(jié)省成本(或偷懶)只進(jìn)行了普通監(jiān)管而導(dǎo)致被監(jiān)管者的違規(guī)操作得以成功，則要對其施以一定的懲罰f(fine)，這種懲罰可以是行政上的、法律上的或是經(jīng)濟(jì)上的。如此一來，上述博弈模型就發(fā)生了較大變化，新的博弈模型的得益矩陣如表2。

仍然利用劃線法進(jìn)行分析，可以看出當(dāng)對監(jiān)管者的監(jiān)管力度較大、使得對其的鼓勵與懲罰的量化絕對值之和大于監(jiān)管者實(shí)施普通監(jiān)管和嚴(yán)格監(jiān)管的成本差時(即f+b>c-c})，該博弈不存在純策略納什均衡，從而避免了(普通監(jiān)管，違規(guī)操作)這種低效率策略組合的出現(xiàn)。這種情形下，博弈雙方都將在博弈中采取混合策略，即監(jiān)管者和被監(jiān)管者各自以一定的概率隨機(jī)選擇嚴(yán)格監(jiān)管或是違規(guī)操作。讓我們定義:監(jiān)管者進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的遨纖二幾登三尋多籠罐熟:弓多雀諾態(tài)咬乏導(dǎo)鑄泉錄名室圣聆多石殺漣返絡(luò)題透漢蛋定召磚羅亨惡璧三兮概率為r，進(jìn)行普通監(jiān)管的概率為(1-r);被監(jiān)管者選擇違規(guī)操作的概率為e，遵紀(jì)守法的概率為(1-e)。

給定e，監(jiān)管者選擇普通監(jiān)管r=0和嚴(yán)格監(jiān)管二1的期望收益分別為:

即，若被監(jiān)管者違規(guī)的概率小于(c‑-c,)/(f+b)，監(jiān)管者會選擇普通監(jiān)管;若被監(jiān)管者違規(guī)的概率大于(c‑-c洲(f+b)，則監(jiān)管者選擇嚴(yán)格監(jiān)管;若被監(jiān)管者違規(guī)的概率等于(c‑-c,)/(f+b)，監(jiān)管者就隨機(jī)地選擇普通監(jiān)管或者是嚴(yán)格監(jiān)管。

給定r被監(jiān)管者選擇遵紀(jì)守法e=o和違規(guī)操作e=i的期望收益分別為:

即，若監(jiān)管者進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的概率小于r/(r+p)，被監(jiān)管者的最優(yōu)選擇為違規(guī);若監(jiān)管者進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的概率大于r/(r+p)，被監(jiān)管者的最優(yōu)選擇為遵紀(jì)守法;若監(jiān)管者進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管的概率等于r/(r十p)，被監(jiān)管者則可能違規(guī)也可能遵紀(jì)守法。

因此，混合策略納什均衡是:r=r/ (r+p).e=(c,}c,)/(f+b)即，監(jiān)管者以r/(r+p)的概率進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，被監(jiān)管者以(c‑c,)/(f+b)的概率選擇違規(guī)也可以解釋為，市場上大量的被監(jiān)管者中(c,}-c}/(f十b)比例的被監(jiān)管者選擇違規(guī)，(f+b-c‑+c,)/(f+b)比例的被監(jiān)管者選擇遵紀(jì)守法;監(jiān)管者隨機(jī)地對r/(r+p)比例的被監(jiān)管者進(jìn)行高成本的嚴(yán)格監(jiān)管，而對剩余的被監(jiān)管者則僅采取普通監(jiān)管。

三、結(jié)論

篇2

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)法主體行為;放大效應(yīng);形成機(jī)制;影響;經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系

一、概念分析

(一)經(jīng)濟(jì)法主體

經(jīng)濟(jì)法主體主要涉及到經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體，在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作過程中，經(jīng)濟(jì)法主體享受一定的權(quán)利，又必須承擔(dān)相關(guān)的義務(wù)，客觀上來看，經(jīng)濟(jì)法主體是經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素，在這個過程中，通過對經(jīng)濟(jì)法主體參與行為等的規(guī)范，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動的穩(wěn)定性運(yùn)作。為了解決市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作問題，必須深入了解經(jīng)濟(jì)法主體間的內(nèi)在聯(lián)系，受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展形式的影響，經(jīng)濟(jì)法主體存在明顯的差異性，常見的經(jīng)濟(jì)法主體包括個體戶、企業(yè)等。

(二)放大效應(yīng)

隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，經(jīng)濟(jì)法主體間的聯(lián)系日益密切，在這個環(huán)節(jié)中，其中一個經(jīng)濟(jì)法主體的行為出現(xiàn)異常，就會導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)法主體的變化，這即是經(jīng)濟(jì)法主體行為的放大效應(yīng)概念，在這種概念的影響下，個體出現(xiàn)的問題如果得不到及時性的解決，就會影響到其他經(jīng)濟(jì)法主體的發(fā)展，不利于大規(guī)模經(jīng)濟(jì)危機(jī)的規(guī)避。

二、經(jīng)濟(jì)法主體行為放大效應(yīng)的形成機(jī)制

(一)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大

隨著市場競爭局勢的愈演愈烈，為了適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展要求，企業(yè)必須進(jìn)行經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，從而增強(qiáng)自身的企業(yè)競爭力。在這個過程中，各行各業(yè)為了獲得最大化的經(jīng)濟(jì)效益，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營規(guī)模等的擴(kuò)大，這種發(fā)展局勢使企業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系及合作更加密切，有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體生產(chǎn)效率的增強(qiáng)，在激烈的市場競爭環(huán)境中獲得自身的生存、發(fā)展空間。在這個環(huán)節(jié)中，企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大也帶來了一定的負(fù)面影響，如果企業(yè)不能進(jìn)行各個生產(chǎn)、管理程序的有效性協(xié)調(diào)，就容易導(dǎo)致企業(yè)流程工作中的問題，從而不利于企業(yè)的健康可持續(xù)運(yùn)作。受到企業(yè)較大發(fā)展規(guī)模的影響，一旦某些關(guān)鍵工作程序出現(xiàn)問題，就容易導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)重大的經(jīng)濟(jì)損失，這受到經(jīng)濟(jì)法主體的放大效應(yīng)影響。

(二)供應(yīng)生產(chǎn)鏈

隨著經(jīng)濟(jì)全球化模式的不斷深入，企業(yè)與企業(yè)間的聯(lián)系日益密切，企業(yè)之間形成了密切的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)及發(fā)展鏈條，在這個過程中，每個產(chǎn)品的生產(chǎn)過程涉及到不同企業(yè)的工作環(huán)節(jié)，各個工作程序間關(guān)系密切，牽一發(fā)而動全身，如果一個生產(chǎn)程序出現(xiàn)問題，就容易導(dǎo)致整個生產(chǎn)鏈條的崩潰，這對經(jīng)濟(jì)法主體行為產(chǎn)生一定的影響。

(三)連鎖效應(yīng)

隨著社會市場經(jīng)濟(jì)體系的日益完善，不同經(jīng)濟(jì)要素間的聯(lián)系日益密切，不同要素間的密切聯(lián)系形成了某種連鎖反應(yīng)，在這個過程中，某一經(jīng)濟(jì)要素的變化會導(dǎo)致其他經(jīng)濟(jì)要素的變化，在這種發(fā)展趨勢下，不同經(jīng)濟(jì)法主體間的經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系日益緊密。

三、對經(jīng)濟(jì)法的影響

(一)對經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論的影響

在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，社會本位思想概念的不斷創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論體系的健全，其推動了社會經(jīng)濟(jì)法運(yùn)作環(huán)境的日益完善。在這個過程中，社會利益的獨(dú)立性是經(jīng)濟(jì)法得以正常運(yùn)作的基礎(chǔ)。隨著社會經(jīng)濟(jì)體制的不斷變革，社會利益的構(gòu)成要素不斷發(fā)展變化，其必然引起經(jīng)濟(jì)法發(fā)展?fàn)顩r的變化。在社會本位思想概念應(yīng)用環(huán)節(jié)中，社會公共利益是經(jīng)濟(jì)法的優(yōu)先保護(hù)對象，其觀念的變化受到經(jīng)濟(jì)法主體行為放大效應(yīng)的影響。隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切，社會大眾共存于相互依賴的市場環(huán)境中，受到經(jīng)濟(jì)法主體行為放大效應(yīng)的影響，人們需要兼顧社會發(fā)展的公共利益，而不能僅僅考慮個人利益，這種觀念問題是一種社會道德倫理行為，為了確保市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性、可持續(xù)性運(yùn)作，必須進(jìn)行社會大眾利益的維護(hù)，進(jìn)行社會本位思想的充分體現(xiàn)，其是經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論的重要表現(xiàn)。

(二)對經(jīng)濟(jì)法制度建設(shè)的影響

整體來看，經(jīng)濟(jì)法主體行為放大效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論、經(jīng)濟(jì)法制度建設(shè)三者間存在密切的發(fā)展聯(lián)系，經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)品召回制度實(shí)現(xiàn)了三者關(guān)系的充分體現(xiàn)。在市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作環(huán)境中，人們的日常生產(chǎn)及生活需求依賴于社會市場交易活動，在這個過程中，一旦產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)問題，必然會導(dǎo)致大規(guī)模的人身及財產(chǎn)損失，為了實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性發(fā)展，產(chǎn)品召回制度應(yīng)運(yùn)而生，通過對產(chǎn)品召回制度的應(yīng)用，可以有效解決企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量問題，實(shí)現(xiàn)人身及財產(chǎn)損失的有效性降低。產(chǎn)品召回制度受到經(jīng)濟(jì)法主體行為放大效應(yīng)的影響，經(jīng)濟(jì)法主體行為放大效應(yīng)的出現(xiàn)強(qiáng)化了社會群體間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，這容易加大產(chǎn)品質(zhì)量問題的危害性。為了實(shí)現(xiàn)對經(jīng)濟(jì)法主體行為放大效應(yīng)負(fù)面影響的控制，必須進(jìn)行產(chǎn)品召回制度的應(yīng)用，提升社會運(yùn)作環(huán)境的穩(wěn)定性，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者利益的有效性維護(hù)，有利于優(yōu)化經(jīng)濟(jì)法的運(yùn)作環(huán)境。

四、結(jié)語

隨著經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展趨勢的不斷深入，我國的市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作環(huán)境不斷產(chǎn)生變化，經(jīng)濟(jì)法主體行為的放大效應(yīng)日益明顯，其對經(jīng)濟(jì)法的理論基礎(chǔ)及制度發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

［參考文獻(xiàn)］

［1］劉水林．經(jīng)濟(jì)法是什么———經(jīng)濟(jì)法的法哲學(xué)反思［J］．政治與法律，2014(08)．

篇3

市場經(jīng)濟(jì)，是目前我國所使用的一種主流經(jīng)濟(jì)體制，這個體制也叫做自由市場經(jīng)濟(jì)或自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)。與上個世紀(jì)由國家來主導(dǎo)的計劃經(jīng)濟(jì)比較， 這種經(jīng)濟(jì)體系完全由當(dāng)下的市場經(jīng)濟(jì)完全是由自由市場的自由價格體制來引導(dǎo)的一種產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)及銷售完全是一種新的方式途徑。市場經(jīng)濟(jì)最顯著的特點(diǎn)就是農(nóng)業(yè)已經(jīng)退出在社會經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵性的地位和作用， 而轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)變成市場經(jīng)濟(jì)中最有影響力的霸主地位，因此在市場營銷的影響下，市場具有的普遍性，使得社會經(jīng)濟(jì)的各個方面都發(fā)生了翻天覆地的演變。市場經(jīng)濟(jì)的特質(zhì)包括自主性， 競爭性， 平等性， 開放性，有序性。如果能夠制定出合理的民商法， 可以是社會穩(wěn)定發(fā)展和提高經(jīng)濟(jì)水平的原因在于市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系反映了社會財產(chǎn)和人身之家的關(guān)系。本文將對市場經(jīng)濟(jì)特質(zhì)決定的民商法的品格進(jìn)行了闡述。

二、市場經(jīng)濟(jì)特質(zhì)

市場經(jīng)濟(jì)包括一下幾點(diǎn): 一是，經(jīng)濟(jì)特質(zhì)的政策性是建立在經(jīng)濟(jì)特質(zhì)調(diào)整方式的政策性之上， 而非經(jīng)濟(jì)特質(zhì)本身的政策， 主要在于法和政策是兩個截然不同的概念。二是，和傳統(tǒng)的民商法相比較，經(jīng)濟(jì)法之所以能夠很好的克服市場主義極端的獨(dú)特優(yōu)勢， 是由于經(jīng)濟(jì)法的政策性，因?yàn)榉墒且环N日常的、不變的行為規(guī)范，而政策的優(yōu)勢在于其具有因事設(shè)策和因時而動的作用，進(jìn)而比較靈活。在經(jīng)濟(jì)特質(zhì)的影響作用下， 法與政策形成了一個完美的交叉點(diǎn)， 經(jīng)濟(jì)特質(zhì)要想能夠發(fā)揮法與政策的雙重優(yōu)勢， 必須能夠看到現(xiàn)實(shí)的利益關(guān)系，不但不會因?yàn)榉傻臏笮远y以有效約束，而且也不會因?yàn)檎叩倪^度靈活性而使得相關(guān)主體丟失對預(yù)期的把握度。三是，法律建立的前提就是社會， 這個作為我們對法律的認(rèn)識必須是把此作為法律的上層建筑。法律應(yīng)該體現(xiàn)出由社會普遍的、由所需的物質(zhì)生產(chǎn)方式所產(chǎn)生的利益。因此， 我們必須清醒地體會到任何法律從根本上都是要滿足其所在社會的需要，而不是必定要邁向某個確定的方向。我們能夠排出不需要一直遵守法律與政策的傳統(tǒng)要求， 以及受法學(xué)的純粹性迷信觀念的影響和作用。要發(fā)揮出經(jīng)濟(jì)特質(zhì)機(jī)制的入口的公平、實(shí)際、對等的創(chuàng)新作用。

三、民商法的品格

( 一) 民商法的多極化

不同的社會，不同的物之種類及其區(qū)域分布都會存在很大的差別。在商品經(jīng)濟(jì)的范疇之內(nèi)， 物體之間或多或少的存在著作用之間的差別， 生產(chǎn)力發(fā)展在人們生活的各個方面都存在著水平之間的差異， 導(dǎo)致人類之間的需求存在很大的差別，社會生產(chǎn)的體量差異，生產(chǎn)的分工形式差異，最終使得社會在各個階層的利益的劃分也就不同。綜合原因?qū)е拢?其市場范圍不可保持和諧統(tǒng)一，管理模式存在區(qū)別，市場經(jīng)濟(jì)的構(gòu)成要素復(fù)雜化，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)性質(zhì)也存在質(zhì)的區(qū)別，所以， 我們可以得出， 市場經(jīng)濟(jì)是一個豐富多彩的經(jīng)濟(jì)綜合體。這種經(jīng)濟(jì)特質(zhì)也就必然決定了民商法具有多極化的品格。

( 二) 民商法的互換性

商品是用來相互換取所得的勞動物品，而進(jìn)行商品和勞動力交易的場地就叫做市場。市場經(jīng)濟(jì)是各種不同民商團(tuán)體相互之間的商品或勞動力的相互交換的一種必然互換的經(jīng)濟(jì)，其互換的要素包括流動資產(chǎn)和不流動資產(chǎn)，實(shí)際物品和其他等，還包括與知識有關(guān)的產(chǎn)品和某些人的人身利益。市場經(jīng)濟(jì)之所以被稱為契約經(jīng)濟(jì)是因?yàn)椋唐返慕粨Q都是通過契約的模式進(jìn)行的。目前，伴隨著我國社會科學(xué)技術(shù)及經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和改革完善，使得互換的要素和領(lǐng)域不斷隨著時間進(jìn)一步的增加擴(kuò)大， 數(shù)量與日俱增， 進(jìn)程也不斷的在加快。

篇4

【關(guān)鍵詞】 食品安全 誠信評價 體系構(gòu)建

建立食品安全長效機(jī)制是深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求，是維護(hù)人民群眾根本利益的重要體現(xiàn)。食品安全誠信體系建設(shè)是食品安全長效機(jī)制的重要內(nèi)容，是保障食品安全的根本措施。理論研究者和政策實(shí)踐者對這一領(lǐng)域的關(guān)注日漸增多（鐘寶龍；徐光耀，2005；孫穎杰，廖魯興，鄭華；劉華楠，徐鋒，2006；曹存正，2007；竇芙萍，康仲如，2008；何坪華；王曉燕；李琳，2009）。上述研究主要圍繞如何在企業(yè)內(nèi)部建立食品安全誠信管理體系以及具體的食品生產(chǎn)企業(yè)誠信評估指標(biāo)體系等問題進(jìn)行了探索，有的研究結(jié)論甚至已被食品安全管理部門所采用，但是關(guān)于我國建立什么樣的食品安全誠信體系、如何建立體系以及如何實(shí)現(xiàn)體系功能等問題還遠(yuǎn)未解決。近期的一些研究也從宏觀層面對食品安全誠信體系建設(shè)的重要性進(jìn)行了初步探討（高觀，2009；張莉，高凌宇；李航；張勇，2010），但是在理論性和系統(tǒng)性方面還亟待加強(qiáng)和深入。本文擬從食品安全的信用特性、食品安全誠信體系建設(shè)構(gòu)成要素以及構(gòu)建食品安全誠信體系等方面進(jìn)一步展開討論。

一、食品安全的信用特性及其評價信息共享

根據(jù)美國學(xué)者Nelson的觀點(diǎn)，商品可分為搜尋品、經(jīng)驗(yàn)品和信用品三類。搜尋品指消費(fèi)者在購買之前就能夠獲得充分的信息，了解商品品質(zhì)；經(jīng)驗(yàn)品指只有在購買后才能判斷其質(zhì)量的商品；信用品指消費(fèi)者即使在消費(fèi)之后也不能判斷其品質(zhì)，必須借助其他的信息才能確定其品質(zhì)。按照搜尋品、經(jīng)驗(yàn)品、信用品的順序，信息不對稱的程度呈遞增趨勢，食品安全多具信用品特征。

在信用品市場上，極度的信息不對稱使消費(fèi)者面臨嚴(yán)重的安全與健康風(fēng)險。通過第三方（可以是政府也可以是非政府組織）介入，如產(chǎn)品檢驗(yàn)（或質(zhì)量認(rèn)證），提供信息傳遞機(jī)制，可以在一定程度上解決食品安全信息不對稱的問題。從某種程度上理解，食品安全信用評價體系是為了傳遞食品安全的信號，是將食品安全的信用品特性轉(zhuǎn)化為搜尋品特性。

食品市場上的信息不對稱（或不完全對稱）是造成市場失靈和食品安全問題產(chǎn)生的根本原因之一。一些食品安全特性，例如農(nóng)藥殘留，微生物污染，都不能被輕易地識別。因此，消費(fèi)者會嚴(yán)重依賴于企業(yè)的聲明，比如像品牌、標(biāo)簽或者廣告。這類問題的產(chǎn)生是由于消費(fèi)者無法通過一個合理的價格，觀察到或者感覺到食品的安全特性，除非進(jìn)行大量檢測。

食品安全信息的管理和共享是解決食品安全信用問題的重要途徑。食品安全信息是國家制定食品安全政策、法規(guī)的依據(jù)，也是現(xiàn)代食品安全保證體系建設(shè)的重要內(nèi)容。為緩解食品安全信息需求與供給之間的矛盾，讓消費(fèi)者獲取更充分的信息，世界各國在實(shí)施食品安全管理時，都十分重視食品安全信息的有效供給。特別是隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和食品供應(yīng)鏈的延伸，對食品安全控制的難度日益增加，沒有先進(jìn)的信息管理手段和方便的信息共享途徑，“從田間到餐桌”整個供應(yīng)鏈的食品安全控制目標(biāo)就難以實(shí)現(xiàn)。加強(qiáng)食品安全信息的有效傳遞，實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者與企業(yè)、政府以及第三方評價機(jī)構(gòu)之間的食品安全信息共享，是食品安全信用評價體系建設(shè)的一個重要內(nèi)容，也是食品安全管理的根本體現(xiàn)。

二、構(gòu)建食品安全誠信評價體系的必要性

食品安全問題不僅直接威脅到公眾的身體健康和生命安全，還影響了社會的穩(wěn)定。因此，有必要按照社會主義市場經(jīng)濟(jì)的要求，積極推進(jìn)食品安全誠信評價體系建設(shè)，以促進(jìn)食品行業(yè)自律，完善政府對食品安全的監(jiān)管。

1、構(gòu)建食品安全誠信評價體系是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基本要求。法制經(jīng)濟(jì)和誠信經(jīng)濟(jì)是社會主義市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)的共同體現(xiàn)。沒有法制，市場機(jī)制難以運(yùn)轉(zhuǎn)；缺乏誠信，市場機(jī)制建設(shè)就難以健全。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系越發(fā)達(dá)，其市場各個組成部分之間的聯(lián)系就越緊密，市場各要素之間的經(jīng)濟(jì)活動就越需要誠信。社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)需要建立完善的社會信用體系。食品安全事關(guān)人民群眾的生命和健康安全，關(guān)乎國家和社會的穩(wěn)定，因此，食品安全信用體系建設(shè)應(yīng)是社會信用體系的重要組成部分，而食品安全信用體系建設(shè)也必然要求構(gòu)建與其相適應(yīng)的食品安全誠信評價體系。

2、構(gòu)建食品安全誠信評價體系是政府完善食品安全監(jiān)管的重要手段。在市場失靈的情況下，人們常常會想當(dāng)然地認(rèn)為，加強(qiáng)食品安全誠信管理，規(guī)范食品生產(chǎn)企業(yè)行為是政府的重要職責(zé)。然而，政府在食品安全監(jiān)管方面也并非持續(xù)有效。特別是在其內(nèi)生成本不斷攀升的情況下，政府在食品安全監(jiān)管方面有時也表現(xiàn)出低效。因此，有必要充分發(fā)揮第三方評價的優(yōu)勢，構(gòu)建包括第三方評價主體在內(nèi)的食品安全誠信評價體系，對食品生產(chǎn)企業(yè)誠信實(shí)施分類監(jiān)管，不斷提升政府的食品安全監(jiān)管水平。

3、構(gòu)建食品安全誠信評價體系是食品生產(chǎn)企業(yè)自身發(fā)展的重要基礎(chǔ)。在市場經(jīng)濟(jì)中，食品生產(chǎn)企業(yè)同其他企業(yè)一樣，唯有誠信至上才能長盛不衰。誠信，企業(yè)則有安全感、歸屬感和向心力，企業(yè)品牌形象就會上升，企業(yè)的市場競爭力就會不斷增強(qiáng)。相反，不誠信不僅會讓企業(yè)自身利益受損，還會影響到整個食品生產(chǎn)行業(yè)的發(fā)展。尤其是食品生產(chǎn)行業(yè)中的龍頭企業(yè)，其負(fù)面影響直接輻射整個行業(yè)，甚至波及面更寬、更廣。因此，在內(nèi)有壓力，外有國際上信用意識較強(qiáng)企業(yè)競爭的情況下，我國食品生產(chǎn)企業(yè)要健康、規(guī)范、快速發(fā)展，需要通過建立包括評價體系在內(nèi)的食品安全誠信體系來不斷塑造和維護(hù)企業(yè)誠信。

三、食品安全誠信評價體系構(gòu)成要素分析

根據(jù)我國《食品安全法》的規(guī)定，企業(yè)是食品安全的“第一責(zé)任人”，在食品安全誠信體系中，企業(yè)（包括原料生產(chǎn)、食品加工、流通和餐飲企業(yè)等）是主體，是食品安全誠信評價的對象和誠信信息的輸出方。

政府是食品安全誠信體系的另一個重要構(gòu)成要素。一方面，政府通過制定政策引導(dǎo)食品安全誠信體系建設(shè)；另一方面，在當(dāng)前情況下，企業(yè)食品安全誠信信息的獲取仍需通過政府途徑，例如，企業(yè)產(chǎn)品抽檢信息、企業(yè)財稅經(jīng)營信息、投訴信息等。

評級機(jī)構(gòu)是食品安全誠信體系不可缺少的構(gòu)成要素。與金融信用相類似，食品安全誠信也需要用客觀的方式進(jìn)行度量、打分。評級機(jī)構(gòu)可通過制定系列化的評判標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)在食品安全誠信方面的表現(xiàn)做出評判。

在食品安全誠信體系中，企業(yè)是運(yùn)動員，評級機(jī)構(gòu)是裁判員，政府則是大賽的組織者，而消費(fèi)者是觀眾。多個要素的協(xié)調(diào)與配合是食品安全誠信體系良好運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。

四、食品安全誠信體系構(gòu)建中的關(guān)鍵問題

1、征信數(shù)據(jù)的采集、評估及由政府主導(dǎo)還是市場化運(yùn)作。目前，我國的信用中介機(jī)構(gòu)不發(fā)達(dá)，食品安全信息在政府與消費(fèi)者、其他社會機(jī)構(gòu)間存在著不對稱。企業(yè)內(nèi)部的食品安全誠信管理體系宜由各省（市）政府牽頭建設(shè)，企業(yè)持觀望態(tài)度。這種體制不利于社會各界的廣泛參與。

2、食品信用的征集、評價、披露和獎懲等一系列制度的構(gòu)成。食品安全信用體系建設(shè)需要有良好激勵機(jī)制的信用信息征集制度，評價指標(biāo)科學(xué)嚴(yán)密細(xì)致的信用評價制度，客觀公正的信用披露制度和獎懲適當(dāng)?shù)男庞锚剳椭贫龋币徊豢伞Ｈ绻徽骷辉u價，食品安全信用便沒有好壞之分；只評價不披露，食品安全信用便沒有了用武之地；披露了而沒有獎懲，則食品安全信用評價形同虛設(shè)。我國目前由各省（市）政府牽頭重點(diǎn)建設(shè)了企業(yè)內(nèi)部的食品安全誠信管理體系，而對于食品信用的征集、評價、披露和獎懲等一系列制度的建設(shè)稍顯滯后。

3、食品安全信用評價體系運(yùn)行的保障措施建設(shè)。開展信用體系的建設(shè)應(yīng)當(dāng)有相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，否則容易出現(xiàn)征集困難、信用標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一以及信息標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的現(xiàn)象。

五、結(jié)論

食品安全信息的不對稱是造成食品安全事件的重要因素之一。作為社會信用體系的一部分――食品安全信用體系因其關(guān)系廣大人民群眾的身體健康和生命安全，在目前我國實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會目標(biāo)的奮斗過程中顯得尤為重要。完整的食品安全誠信體系由四大要素構(gòu)成：企業(yè)、政府、評級機(jī)構(gòu)和消費(fèi)者。食品安全誠信體系的良好運(yùn)轉(zhuǎn)有賴于各要素間的協(xié)調(diào)和配合。當(dāng)前，我國食品安全誠信體系建設(shè)仍存在一些尚待解決的關(guān)鍵問題，需要我們不斷地探索和解決。

（注：本文系北京市哲學(xué)社會科學(xué)“十一五”規(guī)劃自選（一般）項(xiàng)目“北京市食品安全信用評價體系模式探索”（編號：09BeZH131）的階段性成果。）

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[8] 張勇：保障食品安全須加快誠信體系建設(shè)[J].農(nóng)村工作通訊，2010（16）.

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[12] 高凌宇：誠信是解決食品質(zhì)量安全的根本[J].現(xiàn)代商業(yè)，2010（24）.

篇5

關(guān)鍵詞:煤炭;價格;機(jī)制;研究

煤炭在我國整體能源中占有重要地位,目前及今后相當(dāng)長的時期內(nèi)也將是我國重要的能源物質(zhì)和重要的戰(zhàn)略能源,它是我國社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的重要支撐。因此,參照我國現(xiàn)行成品油的價格形成機(jī)制,分析研究并盡快建立合理的煤炭價格形成機(jī)制,對于保證我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展將具有重要的促進(jìn)作用。下面,筆者就當(dāng)前的煤炭價格構(gòu)成因素和今后的價格形成機(jī)制淺談幾點(diǎn)建議。

一、當(dāng)前的煤炭價格機(jī)制中成本概念不全、構(gòu)成要素不夠合理

1993年我國確立的以市場形成價格為主的煤炭價格機(jī)制,煤價的形成過程目前是在煤炭直接開采成本的基礎(chǔ)上,通過倉儲、運(yùn)輸、銷售等各環(huán)節(jié),層層加價而形成的,煤炭價格通常包括出礦價、中間價(港口價)和到廠價格。但實(shí)際上當(dāng)前的煤炭成本僅包括煤炭直接開采成本,是不完全成本。它不能真實(shí)全面地反映煤炭在生產(chǎn)過程中的實(shí)際耗費(fèi)。

首先,煤炭成本和價格不反映資源成本。煤礦建礦前必須對資源進(jìn)行一系列的普查、詳查和精查。計劃經(jīng)濟(jì)時期國家包攬了煤炭所有的地質(zhì)勘查工作,煤礦只要在指定的地點(diǎn)建井就行了。實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)以后,企業(yè)新建礦井不僅需要出資取得探礦權(quán)、購買采礦權(quán),并且還需要依靠自己投入資金對資源進(jìn)行進(jìn)一步精查才能進(jìn)行礦井設(shè)計和施工。這些獲取資源支出和勘查前期費(fèi)用需要通過成本核算進(jìn)行補(bǔ)償。因此,在煤炭價格構(gòu)成中,首先必須包括絕對地租性質(zhì)的資源補(bǔ)償費(fèi)(礦權(quán))。

再者,煤炭成本和價格中不反映煤礦退出成本和費(fèi)用。煤炭是不可再生的資源,所有的煤礦都會因資源枯竭而關(guān)閉退出。煤礦關(guān)閉前,企業(yè)需要大量資金用于轉(zhuǎn)產(chǎn)和人員安置,而這些費(fèi)用企業(yè)目前不能預(yù)先提取計入成本,所需資金沒有來源。前幾年,國家不得不動用大量財力,對資源枯竭和扭虧無望的原國有重點(diǎn)煤礦進(jìn)行政策性破產(chǎn)。今后隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷健全,這項(xiàng)政策將逐步淡出,煤炭企業(yè)必須積累這部分退出轉(zhuǎn)產(chǎn)資金。同時煤炭企業(yè)要繼續(xù)生存,必須建立新的礦井,開發(fā)新的接續(xù)資源,需要大量投入,同樣這些費(fèi)用必須在成本中得到補(bǔ)償,包含在煤炭價格中。而在現(xiàn)行核算框架下,這些費(fèi)用不能預(yù)提,不能計入成本項(xiàng)目,所需資金沒有來源。 除此之外,目前的煤炭成本和價格中沒有包含應(yīng)該有的安全、環(huán)境等方面的成本和安全風(fēng)險成本,導(dǎo)致煤炭行業(yè)安全投入長期不足。煤炭成本中也不包括治理采空區(qū)塌陷、植被破壞等費(fèi)用。

另外,我國煤炭價格的構(gòu)成要素也不甚合理:中間環(huán)節(jié)和非煤因素影響很大。據(jù)悉,目前煤炭價格主要由成本、費(fèi)、稅、利等幾部分構(gòu)成。包括資源使用稅、鐵路運(yùn)輸費(fèi)、鐵路橋運(yùn)輸基金、點(diǎn)裝費(fèi)等諸多非煤因素,正對煤炭市場買賣價格產(chǎn)生重要的影響。 中間環(huán)節(jié)因素在大幅侵蝕煤價的上漲,煤炭市場價格通常包括出礦價、中間價和到廠價格,而煤礦計算效益的價格是出礦價。我國煤炭銷售中間環(huán)節(jié)比較多,目前銷售中間環(huán)節(jié)費(fèi)用上漲幅度大,煤礦實(shí)際獲得的價格上漲收益很少,煤炭出礦價僅占煤炭市場買賣價格的15%左右。 再有,雖然煤價近年來有所上漲,但構(gòu)成煤炭生產(chǎn)成本的主要材料、電力、設(shè)備等價格的漲幅遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于煤炭銷價的上漲幅度。據(jù)統(tǒng)計,從上世紀(jì)50年代至今,建材價格上漲了5-7倍,而煤炭價格僅上漲2-3倍,其結(jié)果是煤炭行業(yè)入不敷出。這表明問題出在中間環(huán)節(jié)和非煤因素及配套機(jī)制上,其它行業(yè)侵吞煤炭行業(yè)的利益,嚴(yán)重影響煤炭行業(yè)的積極性和可持繼發(fā)展。

二、市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的不穩(wěn)定性對煤炭行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有不利影響

在市場經(jīng)濟(jì)中,商品的價格和供需關(guān)系有一定的自我調(diào)節(jié)能力,但這個調(diào)節(jié)能力有一定的限度,在這個限度之外,市場有可能失控或崩盤。受市場競爭的挑戰(zhàn),在市場經(jīng)濟(jì)中煤炭銷售和采購的價格將會完全由市場來決定,價格的波動會更加劇烈。煤炭價格的大幅波動不僅會影響煤炭企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益,也會影響其上下游生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)與經(jīng)營,同時,煤炭作為基礎(chǔ)性的重要能源,占我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的70%,其價格變化對于物價有巨大的拉動作用,會影響物價的穩(wěn)定并引發(fā)通貨膨脹,更進(jìn)一步講,不合理的煤炭價格會導(dǎo)致資源消費(fèi)與生產(chǎn)的浪費(fèi)。所以研究風(fēng)險管理的理論,開發(fā)并運(yùn)用價格風(fēng)險管理的各種工具,對煤炭價格風(fēng)險進(jìn)行度量、評價及管理,適時進(jìn)行行政干預(yù)和宏觀調(diào)控也是必要的,它對于煤炭生產(chǎn)企業(yè)、其下游的企業(yè)及國家的能源安全均具有極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。

鑒于以上多種因素的影響,筆者建議:研究分析價格構(gòu)成因素,盡快建立煤炭價格形成機(jī)制,定期設(shè)定并公布政府指導(dǎo)價并顯得尤為必要。

三、確定煤炭政府指導(dǎo)價格的建議

(一)創(chuàng)建煤炭價格指數(shù)

設(shè)定煤炭價格指數(shù)首先必須確定價格指數(shù)種類。針對我國市場, 借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn), 目前在我國首先應(yīng)該科學(xué)確立反映市場總體變化趨勢的綜合加權(quán)平均指數(shù);其次反映我國煤炭產(chǎn)業(yè)參與國際分工和互有影響的進(jìn)出口價格變化指數(shù)也必不可少;再次就是反映煤礦生產(chǎn)價格變化情況的出礦價格變化指數(shù); 還有反映運(yùn)輸中轉(zhuǎn)需求變化情況的煤炭主要中轉(zhuǎn)地區(qū)、港口價格指數(shù)和反映消費(fèi)代表地區(qū)情況的主要消費(fèi)市場價格指數(shù);另外還有反映不同煤種供需關(guān)系變化情況的, 主要代表煤種、品種價格指數(shù);反映不同行業(yè)消費(fèi)需求變化的主要行業(yè)消費(fèi)價格指數(shù);反映對市場發(fā)展預(yù)測的預(yù)期價格指數(shù), 包括生產(chǎn)者預(yù)期、中轉(zhuǎn)預(yù)期指數(shù)、消費(fèi)預(yù)期指數(shù)等;反映我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展增長率的需求。最后鑒于我國加入世界貿(mào)易組織的實(shí)際以及與國際市場接軌的需要, 完整的價格指數(shù)體系,還應(yīng)當(dāng)根據(jù)條件適當(dāng)介紹國際市場能源價格波動情況。

(二)明確統(tǒng)計對象, 準(zhǔn)確合理地確定權(quán)數(shù)

“煤種類權(quán)數(shù)”、煤炭商品“品級項(xiàng)目權(quán)數(shù)”和地區(qū)權(quán)重系數(shù)均可以根據(jù)實(shí)際銷、購情況調(diào)查統(tǒng)計確定, 這就涉及到了所調(diào)查統(tǒng)計的對象問題, 因?yàn)槲覈拿旱V企業(yè)數(shù)量多, 小煤礦和小電廠也多, 而且都在偏遠(yuǎn)地區(qū), 很難將它們所生產(chǎn)或消費(fèi)的煤炭統(tǒng)計在內(nèi)。在實(shí)際應(yīng)用中, 考慮到我國歷史上只對國有重點(diǎn)煤礦進(jìn)行較為系統(tǒng)統(tǒng)計, 加之國有重點(diǎn)煤礦統(tǒng)計人員素質(zhì)較高、體系較為健全、手段較為先進(jìn), 地方和鄉(xiāng)鎮(zhèn)煤礦統(tǒng)計體系和人員素質(zhì)離統(tǒng)計要求還有較大距離。而電力系統(tǒng)數(shù)量較少, 統(tǒng)計體系較為健全, 能夠進(jìn)行全面統(tǒng)計。這樣, 就產(chǎn)生了一個問題: 煤炭行業(yè)和電力行業(yè)統(tǒng)計口徑不一致問題。為了避免這個問題, 節(jié)約調(diào)查成本, 可以主要以全國大型或者國有煤礦、電廠上報統(tǒng)計數(shù)字為主, 由煤炭和電力兩大行業(yè)的統(tǒng)計數(shù)字來確定各單位、各地區(qū)、各類和各單項(xiàng)商品銷、購的合理比重, 得出相應(yīng)的權(quán)數(shù)。

(三)解決由誰價格指數(shù)問題

國際上創(chuàng)建商品價格指數(shù)的機(jī)構(gòu)有3種形式:交易各方共同出資組成一個獨(dú)立機(jī)構(gòu); 專門指數(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)如道瓊斯公司; 出版發(fā)行商如路透有限公司。在我國, 目前從事煤炭信息研究的機(jī)構(gòu)和網(wǎng)站較多, 從目前的煤炭市場情況分析, 已經(jīng)形成了幾個相對穩(wěn)定和具有一定特色, 向市場定期進(jìn)行價格信息的獨(dú)立市場價格信息源, 經(jīng)過一定的統(tǒng)計計算, 即可區(qū)域或者中轉(zhuǎn)煤炭價格統(tǒng)計指數(shù),經(jīng)過改進(jìn)成為將來價格指數(shù)系統(tǒng)的特色分支。但這些網(wǎng)站的指數(shù)權(quán)威性和準(zhǔn)確性不高, 而且受市場利益的驅(qū)動, 很難保持一個公正、中立的立場。因此, 如果從國家對煤炭的宏觀調(diào)控角度出發(fā), 建議建立一個由政府主導(dǎo), 煤礦、電力、冶金、鐵路等大型煤炭產(chǎn)、運(yùn)、需代表性企業(yè)共同參與的一個專門機(jī)構(gòu)完成煤炭價格指數(shù)的系統(tǒng)工作為妙。

四、確定市場價格在指導(dǎo)價格上的波動幅度,選擇合理的價格調(diào)控和干預(yù)時機(jī),穩(wěn)定產(chǎn)品市場秩序